來源:證券時報 時間:2017-11-21
日前，中國證監會召開第十七屆發行審核委員會的就職儀式，證監會黨委書記、主席劉士余，證監會黨委委員、中央紀委駐證監會紀檢組組長王會民發表重要講話。
劉士余和王會民強調了發審委在審核中應注意的關鍵，先來敲黑板看重點：
1、發審委及其各位委員要切實把是否服務國家全局戰略、是否為投資者篩選出優秀的價值投資標的、是否支持符合條件企業發展壯大作為檢驗工作的標準。
2、新一屆發審委要政治過硬、本領高強、嚴把質量關、依法行政，同時強化對發審委及其委員的監督機制。
3、證監會黨委已經決定成立發行與并購重組審核監察委員會，對首次公開發行、再融資、并購重組實行全方面的監察，對發審委和委員的履職行為進行360度評價。要健全監督制約機制，堅持無禁區、全覆蓋、零容忍，終身追責。
4、堅持依法全面從嚴的監管理念，嚴格專業履職，依法審核，防止問題企業帶病申報、蒙混過關。
5、對發審委委員提出全面要求，只有具備淵博的知識、扎實的專業、開闊的視野、敏銳的眼光，及時擁抱新技術、洞悉新業態，才能履好職、盡好責，把好資本市場的入口關。
6、新一屆發審委要認識金融反腐的高壓態勢，要“講政治、守紀律、懂規矩”。
7、每名發審委委員要多一份職業操守，絕不允許有任何個人利益的小九九，心中要有資本市場和保護投資者利益這本大賬。
8、發審委委員要妥善處理好發審委工作職責與自身及家屬、與原來所在單位、與發行人等市場主體以及其他委員的關系，堅決做到“不收錢物、不炒股、不吃請”，堅決禁止通過購買上市公司原始股變相腐敗，堅決執行回避制度，凈化朋友圈。
9、發審委委員需執行個人事項報告制度，相關部門隨時抽查，發現問題及時核查處理。
10、發審委委員要根據證券法和發行審核委員會辦法，依法審核股票發行，依靠自身專業知識和職業操守作出獨立判斷，對于不合規企業要勇于投出否決票。
劉士余在講話中指出，認真學習宣傳貫徹黨的十九大精神是當前和今后一個時期證監會系統的首要政治任務和頭等大事。新一屆發審委的各位委員必須自覺堅決用習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導行動，確保在新時代有新氣象、新擔當、新作為。深刻理解中國特色社會主義偉大事業進入新時代對資本市場發展的新機遇和新要求。發審委及各位委員要切實把是否服務國家全局戰略、是否為投資者篩選出優秀的價值投資標的、是否支持符合條件企業發展壯大作為檢驗工作的標準，忠誠于法律、忠誠于資本市場監管事業，恪盡職守、無私奉獻，做出不負黨中央國務院重托、不負廣大投資者和市場各方期待的新業績。
劉士余強調，新一屆發審委的工作使命神圣、萬眾矚目、充滿挑戰，要牢牢把握以下幾個方面。一是必須政治過硬。要旗幟鮮明地講政治，把政治素質作為發審委和委員的首要要求。要認真系統全面學習黨的十九大報告，學習十八大以來習近平總書記治國理政的系列重要講話精神，特別是習近平總書記對資本市場作出的一系列重要指示批示和新常態下中國特色多層次資本市場健康發展的科學精辟論述，始終牢記資本市場的人民性和“三公”原則，并在具體工作中堅決貫徹落實。二是必須本領高強。政治和業務是密切相關的。政治立場是本，專業素養是資。發審委委員只有具備淵博的知識、扎實的專業、開闊的視野、敏銳的眼光，及時擁抱新技術、洞悉新業態，才能履好職、盡好責，把好資本市場的入口關。三是必須強化對發審委和委員的監督機制。信任不能代替監督，完善監督制約機制是資本市場穩定健康發展的必要保障。證監會黨委已經決定成立發行與并購重組審核監察委員會，對首次公開發行、再融資、并購重組實行全方面的監察，對發審委和委員的履職行為進行360度評價。要健全監督制約機制，堅持無禁區、全覆蓋、零容忍，終身追責。四是必須嚴把質量關。上市公司是資本市場的基石。要堅決落實依法全面從嚴的監管理念，嚴格專業履職、依法審核，防止問題企業帶病申報、蒙混過關。五是必須依法行政，同時要有與新時代、新使命相應的強烈改革意識，著力推進制度完善。
王會民在講話中指出，新一屆發審委委員要清醒認識金融反腐的高壓態勢，清醒認識證監會黨委懲治腐敗的決心是無比堅定的、零容忍的態度是異常鮮明的。要時刻牢記“講政治、守紀律、有規矩”。一是增強做好發行審核工作的使命感。每名發審委委員都要繃緊政治上的弦，保持清醒的頭腦，多一點職業操守、公仆意識和家國情懷，絕不允許有任何形式的個人利益小九九，心中要有資本市場和保護投資者利益這本大賬，志存高遠，勤勉履職，不辱使命。二是牢牢守住發審工作的廉潔底線。每名委員必須苦練“內功”，妥善處理好發審委工作職責與自身及家屬、與原來所在單位、與發行人等市場主體以及與其他委員的關系。堅決做到“不收錢物、不炒股、不吃請”；堅決禁止通過購買擬上市公司原始股變相腐敗；堅決執行相關回避規定，防范利益沖突；堅決凈化朋友圈，純潔社會交往。此外，還必須執行個人事項報告制度，相關部門要隨時抽查，發現問題及時核查處理。三是強化規矩意識，嚴格遵守發審工作的職業操守。發行監管部要履行好對發審委管理的主體責任。發審委委員要認真學習掌握履職規矩和要求，嚴格遵守證監會各項制度規定和紀律要求。要根據證券法和發行審核委員會辦法，依法審核股票發行，依靠自身的專業知識和職業操守作出獨立的判斷。對于不合規的企業，要勇于投否決票。
在儀式上，宣昌能宣讀了證監會聘任第十七屆發審委委員的公告。證監會領導向委員頒發了聘書。第十七屆發審委委員進行了集體宣誓，誓詞是：忠于中華人民共和國憲法，嚴格按照證券法及相關法律法規履職盡責。落實國家戰略和監管政策，積極支持符合條件的企業發行上市，服務實體經濟發展。堅持依法全面從嚴監管理念，嚴把上市公司質量關。加強自身修養，廉潔奉公，恪盡職守，潔身自好，堅守底線，反對不正之風，自覺接受監督，全力維護公開、公平、公正市場秩序，保護投資者合法權益，為資本市場穩定健康發展努力奮斗。
資料顯示，10月國慶節后第十七屆發審委即走馬上任，因交接工作和熟悉流程，該屆發審委自10月17日開始正式審核新股項目。
如果從10月17日，新一屆發審委履職審核新股首發申請算起，截至11月20日正好新股上會審核滿月(11月18日、19日為節假日，11月20日未安排上會項目)。這一個月，發審委的從嚴審核攪動著資本市場的敏感“神經”，引發了全市場關于新股核準監管環境的大討論，也讓參與各方適應著新的監管尺度下的新股生態變化。
截至目前，新一屆發審委共審核52家企業的首發項目，其中，31家企業首發項目過會，16家被否，5家暫緩表決，IPO發審通過率為59.61%，不及六成。
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